• 투자자를 상대로 증권(집합투자증권 및 “파생상품등”에 속하는 파생결합증권은 제외)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하거나 단기금융집합투자기구의 집합투자증권에 대하여 투자권유 업무를 수행할 수 있는 자격을 말한다.

• 자격활용 자본시장법 및 금융투자전문인력 자격제도 개편으로 인하여 증권회사 뿐만 아니라, 은행, 보험사 등의 금융권에서도 필수자격으로 지속적인 수요가 기대되는 자격이다.

증권분석 : ① 경기 분석: 경기장기파동, 통화유통속도이해, 통계치 이행, 계절변동 제거방법, 선행지수, BSI, CI이해처럼 기본적인 개념이해를 바탕으로 각 경기지표간의 관계를 파악할 줄 알아야 한다. ② 기본적 분석: 경영학 전공지식을 가진 사람들은 비교적 쉽게 이해할 수 있는 Top-down 방식 이해, 재무비율 이해, 항상성장모형이해, EVA에 대한 개념이해와 당기순이익, 이자비용계산과 같은 계산문제가 출제된다. ③ 기술적 분석: 차트분석 이해, 다우이론이해, 엘리엇 파동이론, 캔들차트분석, 반전형 패턴구분의 이해와 같이 단순 암기형 문제들이 대부분 출제되기 때문에 내용의 확실한 암기가 중요하다.


증권시장 : ① 발행시장: 발행시장의 기능 및 기초적인 내용을 이해해야 한다. ② 거래소 시장: 거래소 시장(유가증권시장 / 코스닥 시장)은 각각의 내용을 비교하는 방식으로 학습하는 것이 좋다. ③ 채권시장: 채권의 종류 / 가격 / 전략에 관한 이론을 숙지한 후 계산문제에 대비할 줄 알아야 한다. ④ 기타증권시장: 유가증권시장과 코스닥시장의 비교 및 개별 특징을 중심으로 학습해야 한다.


금융상품 및 직무윤리 : ① 금융상품분석: 금융상품분석에서는 은행과 금융투자회사를 중심으로 학습해야 한다. 그리고 특히 예금자보험제도와 금융상품의 내용을 꼼꼼하게 읽어보고 금융투자상품의 공통점과 차이점을 비교하면서 학습하는 것이 중요하다. ② 투자전략: 여러가지 수익률(산술평균수익률, 기하평균수익률, 내부수익률 등) 산출방법 및 자산배분모델 (전략적, 전술적 자산배분, 블랙리터만의 자산배분모델 등) 의 내용을 잘 정리하도록 해야 한다. ③ 영업실무: 영업실무에서는 고객관리의 실전전략 및 고객상담의 개요를 중심으로 학습해야 한다. ④ 직무윤리: 직무윤리기준을 토대로 금융투자업종사자들과 투자자와의 이해상충 방지체계를 학습하도록 한다. ⑤ 투자자분쟁예방: 투자자의 입장에서 사례를 중심으로 학습하는 것이 좋다.


법규및 세제 : ① 자본시장과 금융투자업에 관한 법률: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 법규의 기준이 되기 때문에 전반적인 내용을 학습한 후 세부적인 내용을 학습해야 한다. ② 금융위원회규정: 금융투자업자의 행위제재 중심으로 학습해야 한다. ③ 한국금융투자협회규정: 한국금융투자협회규정에서는 표준내부통제기준에 따른 내용을 투자권유에 맞게 학습해야한다. ④ 회사법: 주식회사의 설립 과정 및 주권, 주식회사의 내부적 내용을 중심으로 학습해야 한다. ⑤ 증권세제: 소득세 및 금융소득과 상속증여세를 중심으로 학습해야 한다.

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